03.15
2022
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規(guī)則之一：上市公司信息披露“十務(wù)必”
披露理念務(wù)必轉(zhuǎn)變、重大事件務(wù)必公告、控股股東，實際控制人務(wù)必配合、重大債券信息務(wù)必披露、收購披露務(wù)必詳盡、董監(jiān)高務(wù)必盡責(zé)、披露信息務(wù)必公平、未披露信息務(wù)必保密、自愿披露務(wù)必謹(jǐn)慎、公開承諾務(wù)必恪守
規(guī)則之二：上市公司自愿披露“六不得”
自愿披露不得隨心所欲
自愿披露不得無中生有
自愿披露不得避重就輕
自愿披露不得顧此失彼
自愿披露不得厚此薄彼
自愿披露不得包藏禍心
規(guī)則之三：上市公司相關(guān)人員證券交易“五切記”
短線交易監(jiān)管升級——切記管好身邊人
內(nèi)幕交易打擊升級——切記玩火必自焚
賬戶實名規(guī)制升級——切記借用責(zé)任大
未公開信息管控升級——切記老鼠人人打
操縱市場處罰升級——切記最高罰千萬
規(guī)則之四：上市公司合規(guī)減持“五禁止”
減持禁止先斬后聞——未預(yù)披露
減持禁止疾步快走——限制期內(nèi)
減持禁止言行不一——披露不符
減持禁止恣意妄為——超過比例
減持禁止出爾反爾——違反承諾
規(guī)則之五：上市公司控股股東、實際控制人“五禁區(qū)”
資金占用、違規(guī)擔(dān)?！焓直刈?/p>
內(nèi)幕操縱、違規(guī)減持——踩線必打
東藏西掖、延遲告知——隱瞞必罰
干預(yù)經(jīng)營、妨礙獨立——越界必查
言而無信、諾而不行——失信必懲
規(guī)則之六：上市公司收購“八應(yīng)知”
權(quán)益變動披露——應(yīng)知要求更嚴(yán)
違規(guī)增持股份——應(yīng)知限制表決
披露資金來源——應(yīng)知新增義務(wù)
變更收購要約——應(yīng)知不得隨意
收購?fù)惞煞荨獞?yīng)知公平對待
收購之后鎖定——應(yīng)知限售延長
豁免要約收購——應(yīng)知許可取消
違規(guī)收購后果——應(yīng)知罰則加碼
規(guī)則之七：上市公司董事、監(jiān)事、高管“八謹(jǐn)記”
不做假賬——謹(jǐn)記誠信經(jīng)營
信息披露——謹(jǐn)記保證合法
忠實履職——謹(jǐn)記嚴(yán)防死守
治理內(nèi)控——謹(jǐn)記勤勉盡責(zé)
證券交易——謹(jǐn)記務(wù)必合法
對待股東——謹(jǐn)記一視同仁
公開承諾——謹(jǐn)記言而有信
規(guī)則之八：上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作“八要嚴(yán)”
要嚴(yán)防上市公司造假、要嚴(yán)防資金違法占用
要嚴(yán)格規(guī)范公司信披、要嚴(yán)管募集資金使用
要嚴(yán)格督促履行承諾、要嚴(yán)格把關(guān)發(fā)表意見
要嚴(yán)格按期披露意見、要嚴(yán)格督導(dǎo)規(guī)范運作
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